白春波

公安机关电话口头通知犯罪嫌疑人于次日到辖区派出所接受询问，后又以案情重大复杂且行为人有可能逃避侦查等为由，提前于通知当晚将犯罪嫌疑人拘留。律师团队经过多次和检察院、法院沟通并提出法律意见，最终法院认定犯罪嫌疑人视为自动投案并构成自首，依法从轻减轻处罚。【基本案情】2016年8月底公司已人去楼空，投资款无法返还。上述期间，周某受雇于该公司，作为该公司营业部经理（销售总监），负责招聘业务人员、管理业务团队、对外开展业务等公司的业务管理工作。经审计，上述涉案期间，涉及周某的投资人202人，投资金额为4000万元，其中92人亏损，亏损金额为1000多万元。【法院裁判】周某构成非法吸收公众存款，依法从轻减轻处罚，判处有期徒刑四年零四个月，并处罚金人民币20万元。控辩双方对被告人周冬是否构成自首存在争议，公诉人认为周某是被公安机关抓获归案的，故无法认定自首；而辩护人则认为，周某的确是准备去投案时被捕获的，应当视为自动投案，到案后能如实供述，构成自首。本院最终采纳了辩护人的意见，具体理由分析如下：从自动投案的本质上而言，无论是典型的自动投案还是视为自动投案的情形，都应当体现行为人投案的主动性和自愿性，那么如何认定“确已准备去投案”呢？笔者认为，还应当根据证据裁判原则从主客观两个方面来把握，具体为：第一，行为人要有真实的投案意愿，即要有主动到案接受询问的意思表示；第二，要有充分证据证明行为人有准备投案的客观表现；第三，如果没有公安机关的及时介入，行为人会实施向有关机关投案的行为；第四，没有证据证明在行为人确已准备投案时又在积极实施外逃等逃避侦查的行为。

【律师辩护要旨】公安机关电话口头通知犯罪嫌疑人于次日到辖区派出所接受询问，后又以案情重大复杂且行为人有可能逃避侦查等为由，提前于通知当晚将犯罪嫌疑人拘留。公安机关已经限制了犯罪嫌疑人的人身自由，且没有证据证明行为人有逃避侦查等行为，仍应当视为其自动投案，其到案后亦能如实供述，故构成自首。律师团队经过多次和检察院、法院沟通并提出法律意见，最终法院认定犯罪嫌疑人视为自动投案并构成自首，依法从轻减轻处罚。【基本案情】2014年2月，张某、袁某（均另案处理）在空港经济区注册成立资产管理有限公司。2014年5月始，伙同被告人周某等人，在未经国家相关主管部门批准的情况下，以公司名义召开推介会、发放宣传单、口口相传等方式进行公开宣传，以高额利息为诱饵，与投资群众签订理财协议、债权转让协议，承诺还本付息，向不特定的社会群众非法吸收资金。2016年8月底公司已人去楼空，投资款无法返还。上述期间，周某受雇于该公司，作为该公司营业部经理（销售总监），负责招聘业务人员、管理业务团队、对外开展业务等公司的业务管理工作。经审计，上述涉案期间，涉及周某的投资人202人，投资金额为4000万元，其中92人亏损，亏损金额为1000多万元。公安机关立案后在抓获被告人周某之前，曾电话联系周某，要求其到公安机关接受询问，但公安机关于同日便到周冬的住处将其抓获。【法院裁判】法院经审理后认为，律师辩护意见予以采纳，，通知行为人到案后提前捕获可视为自动投案，亦能如实供述，故构成自首。周某构成非法吸收公众存款，依法从轻减轻处罚，判处有期徒刑四年零四个月，并处罚金人民币20万元。宣判后，公诉机关在法定期限内未提起抗诉；被告人周冬服判未提起上诉，一审判决已发生法律效力。【案例评析】控辩双方对被告人周冬是否构成自首存在争议，公诉人认为周某是被公安机关抓获归案的，故无法认定自首；而辩护人则认为，周某的确是准备去投案时被捕获的，应当视为自动投案，到案后能如实供述，构成自首。本院最终采纳了辩护人的意见，具体理由分析如下：刑法第六十七条第一款规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。据此，自动投案是认定行为人是否构成自首的前提条件。对于如何认定自动投案，《解释》第一条第一项规定，自动投案除了典型的行为人主动、直接向司法机关投案外，还包括“经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案”等情形，对自动投案的时限予以了放宽，降低了自首的认定标准，目的是鼓励行为人悔过自新，积极投案，有利于分化瓦解共同犯罪人，及时破案，节约司法资源，符合刑法设立自首制度的立法本意。从自动投案的本质上而言，无论是典型的自动投案还是视为自动投案的情形，都应当体现行为人投案的主动性和自愿性，那么如何认定“确已准备去投案”呢？笔者认为，还应当根据证据裁判原则从主客观两个方面来把握，具体为：第一，行为人要有真实的投案意愿，即要有主动到案接受询问的意思表示；第二，要有充分证据证明行为人有准备投案的客观表现；第三，如果没有公安机关的及时介入，行为人会实施向有关机关投案的行为；第四，没有证据证明在行为人确已准备投案时又在积极实施外逃等逃避侦查的行为。经查，被告人周某在尚未受到公安机关讯问、未被采取强制措施前，在接到公安民警要求其次日到案接受询问时的口头通知后，没有拒绝、抗拒、逃避等行为，而是在民警通知后又再次主动给办案民警拨打电话，就到案的时间、地点等进行确认，该事实有被告人的供述和公安机关出具的情况说明等证据相互印证证实，足以表明周某有积极准备去公安机关投案的意愿和行为，而公安机关虽以本案案情重大复杂等为由，于通知当日晚又提前到周某的家中将其捕获，但就周某在家中被抓捕及周某到案后积极供述，认罪悔罪等客观事实而言，亦足以表明周某并没有在被捕获之前有外逃等逃避侦查的行为，故法院最终采纳辩护人所提周某构成自首的意见是正确的。

上午参与法院庭前“非法证据排除”会议并提出相关法律意见，正式将非法获取的证据排除在证据锁链之外，不能作为定罪的证据。发个感慨记录一下，记录的是法制的切实进步，而不是一个案件的有效辩护。会后法官说，这个案子可能是本区法院第一件“非法证据排除”案件，为法官和检察官的专业和职业精神点赞和感动。法律人绝大多数喜欢在法律事实和专业层面进行“对抗”，绝大多数法官不齿“勾兑”，赢得专业尊重，进而维护客户利益，这是执业以来首次获得法院支持的“非法证据排除”案例，难度之大超乎想象。近几年明显看到了法制切实、快速的发展，这类案件会越来越多。中国刑事辩护形态有无罪辩护、罪轻辩护、量刑辩护、程序辩护，随着证据规则的逐渐发展，尤其是非法证据排除规则和死刑案件证据规定出台以后出现并迅速发展的证据辩护，成为了重要的刑事辩护形态。证据辩护就单个证据证明力的辩护和针对控方整个证据体系的辩护，是与目前刑事司法和辩护理论最新发展相适应的辩护形态。现在绝大部分刑讯逼供的案例存在这样一个问题：当犯罪嫌疑人、被告人在侦查过程中遭到刑讯逼供，实在无法坚持下去的时候，他们内心都有一个共同的期待，就是相信在法庭上还有说真话的机会。甚至很多办案人员直接告诉嫌疑人，现在只要交代了就过关了，还会给你有说话的机会。结果犯罪嫌疑人往往暂时屈服、违心认罪，而把一切希望寄托到法庭审理过程当中。但是，一旦到了法庭审理阶段，当庭翻供要被作为态度恶劣的表现从重处罚，这是非常可怕的。很多当事人在法庭审理以后大呼上当，追悔莫及，这是法律的悲哀。如果赋予被告人沉默权，就意味着侦查人员无法拿到口供，这对目前的侦查模式而言是个巨大挑战。这也是刑讯逼供屡禁不止的重要原因，如果真正实现了审判为中心和沉默权，至少实现了不得强迫自证其罪的话，刑讯逼供的原动力就大大削弱了。侦查为中心是“怀疑一切”,审批为中心是“排除一切合理怀疑”。随着法院由侦查为中心向审判为中心转变，律师辩护三难问题的逐步解决，标志着中国刑事辩护刚刚起步，律师的有效辩护将大有可为。每个法律人会有一个刑辩的梦，我的梦更强烈，刑事关乎人最重要的东西“自由和生命”，在现有体制内维护客户的最大利益。

当身边的亲友因犯罪被抓之后，我们能做什么？应该怎么做？权益，包括权利与利益。犯罪嫌疑人及其亲友的合法权益的问题很重要，是犯罪嫌疑人及其亲友委托律师的根源所在，有权益才需要维护，而知道有哪些权益，才是委托律师帮助维护的前提和基础。在接待时，律师要予以高度重视。犯罪嫌疑人有什么合法的权益和利益？根据法律规定，至少有以下几点：一、辩解权即犯罪嫌疑人如实陈述案件事实的权利，并有权要求侦查人员如实记入笔录。如果笔录与所述不符，可以要求修改。如果侦查人员不修改，可以拒绝签字。这是犯罪嫌疑人最重要的权利，也是律师最需要提醒犯罪嫌疑人的事项。特别是新《刑事诉讼法》明确了“不得强迫自证其罪”原则，更需要明白地告诉犯罪嫌疑人。也就是说，只有在犯罪嫌疑人自愿的情况之下才可以作出对自己不利的、证明自己有罪的供述内容，如果是存在肉刑与变相肉刑、威胁、引诱、欺骗等非法手法进行审讯，犯罪嫌疑人在被强迫的情况之下，没有自我证明有罪的义务，有权拒绝签字，拒绝回答相关问题。二、休息权关于这项权利，法律并未予以明确规定，但却是犯罪嫌疑人的一项很重要的权利。如果犯罪嫌疑人遭遇连续审讯、车轮战等变相肉刑，身体、精神都无法承受的情况之下，有权要求休息。如果身患严重疾病，导致无法接受侦查机关的审讯，无法保障其供述的真实性的，也可以提出要求休息。在不能保障休息权的情况下，犯罪嫌疑人有权拒绝配合调查。三、申诉、控告权侦查机关确实存在违法办案的行为时，犯罪嫌疑人有权向律师、驻监所检察官、管教民警等提出申诉和控告，也可以委托律师代为申诉、控告。四、有权委托律师，与律师进行会见与通信犯罪嫌疑人被羁押后，可以通过其近亲属委托辩护律师，会见律师，并与律师通信，以获得充分的法律帮助。侦查机关在第一次审讯犯罪嫌疑人时就应当告知其有委托辩护律师的权利，犯罪嫌疑人提出委托律师要求，侦査人员应当将该要求及时转达给其指定的人或律师协会，由其指定的人代为聘请律师或者由律师协会推荐。律师接受委托后，除危害国家安全、恐怖组织犯罪此两类案件外，可以凭律师执业证、委托书、律师事务所证明直接赴看守所进行会见，看守所应当在48小时之内安排，有条件的当场安排，遇到办案单位提审冲突，看守所也必须保证律师在48小时之内会见到犯罪嫌疑人。犯罪嫌疑人在会见律师过程中，有权获得全方位的法律咨询。犯罪嫌疑人与律师的会见过程，不受监听。犯罪嫌疑人可以在侦查阶段与律师多次会见。除了会见律师之外，犯罪嫌疑人还可以与律师通信。特别是在两类案件的侦查阶段，律师会见犯罪嫌疑人需要侦查机关许可，而律师与犯罪嫌疑人间的通信则不需要许可，为法律所允许并保障。因此，犯罪嫌疑人可以与律师进行通信，律师可以将其所涉罪名的刑法规定、刑事诉讼的程序规定通过信件的方式向犯罪嫌疑人提供法律咨询。犯罪嫌疑人也可以就自己关心的问题向律师写信咨询，以及时获得法律知识，充分保障自己的合法权益五、理紧急事务的权利如果因突然被羁押而导致某项事务处于停顿状态，没有犯罪嫌疑人的表态则可能造成国家、集体与他人的严重损失。在这种情况下，犯罪嫌疑人有权提出要求委托律师处理相关事项，有权让司法机关转达相关决定。

律师应抓住最高法院最新的指导意见，根据事实、证据提出专业法律意见，依法维护民营企业家的合法权益，尽可能避免久关不放/判，可捕可不捕的不捕、可诉可不诉的不诉、可判实刑可判缓刑的判个缓刑。企业死掉，员工失业。一、非法经营罪的概念非法经营罪，规定于《刑法》第二百二十五条，是指违反国家规定从事经营活动，扰乱市场秩序，情节严重的行为。包括：一是未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品，例如，未经许可经营香烟、食盐等物品；二是买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及法律、行政法规规定的经营许证或者批准文件；三是未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务，或者非法从事资金支付结算业务；四是其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。二、非法经营罪的立案标准根据最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第七十九条的规定，违反国家规定，进行非法经营活动，扰乱市场秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（一）违反国家有关盐业管理规定，非法生产、储运、销售食盐，扰乱市场秩序，具有下列情形之一的：1.非法经营食盐数量在二十吨以上的；2.曾因非法经营食盐行为受过二次以上行政处罚又非法经营食盐，数量在十吨以上的。（二）违反国家烟草专卖管理法律法规，未经烟草专卖行政主管部门许可，无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证、烟草专卖零售许可证等许可证明，非法经营烟草专卖品，具有下列情形之一的：1.非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在二万元以上的；2.非法经营卷烟二十万支以上的；3.曾因非法经营烟草专卖品三年内受过二次以上行政处罚，又非法经营烟草专卖品且数额在三万元以上的。（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货、保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的：1.非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的；2.非法从事资金支付结算业务，数额在二百万元以上的；3.违反国家规定，使用销售点终端机具(POS机)等方法，以虚构交易、虚开价格、现金退货等方式向信用卡持卡人直接支付现金，数额在一百万元以上的，或者造成金融机构资金二十万元以上逾期未还的，或者造成金融机构经济损失十万元以上的；4.违法所得数额在五万元以上的。（四）非法经营外汇，具有下列情形之一的：1.在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，数额在二十万美元以上的，或者违法所得数额在五万元以上的；2.公司、企业或者其他单位违反有关外贸代理业务的规定，采用非法手段，或者明知是伪造、变造的凭证、商业单据，为他人向外汇指定银行骗购外汇，数额在五百万美元以上或者违法所得数额在五十万元以上的；3.居间介绍骗购外汇，数额在一百万美元以上或者违法所得数额在十万元以上的。（五）出版、印刷、复制、发行严重危害社会秩序和扰乱市场秩序的非法出版物，具有下列情形之一的：1.个人非法经营数额在五万元以上的，单位非法经营数额在十五万元以上的；2.个人违法所得数额在二万元以上的，单位违法所得数额在五万元以上的；3.个人非法经营报纸五千份或者期刊五千本或者图书二千册或者音像制品、电子出版物五百张(盒)以上的，单位非法经营报纸一万五千份或者期刊一万五千本或者图书五千册或者音像制品、电子出版物一千五百张(盒)以上的；4.虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的：（1）两年内因出版、印刷、复制、发行非法出版物受过行政处罚二次以上的，又出版、印刷、复制、发行非法出版物的；（2）因出版、印刷、复制、发行非法出版物造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。（六）非法从事出版物的出版、印刷、复制、发行业务，严重扰乱市场秩序，具有下列情形之一的：1.个人非法经营数额在十五万元以上的，单位非法经营数额在五十万元以上的；2.个人违法所得数额在五万元以上的，单位违法所得数额在十五万元以上的；3.个人非法经营报纸一万五千份或者期刊一万五千本或者图书五千册或者音像制品、电子出版物一千五百张(盒)以上的，单位非法经营报纸五万份或者期刊五万本或者图书一万五千册或者音像制品、电子出版物五千张(盒)以上的；4.虽未达到上述数额标准，两年内因非法从事出版物的出版、印刷、复制、发行业务受过行政处罚二次以上的，又非法从事出版物的出版、印刷、复制、发行业务的。（七）采取租用国际专线、私设转接设备或者其他方法，擅自经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务进行营利活动，扰乱电信市场管理秩序，具有下列情形之一的：1.经营去话业务数额在一百万元以上的；2.经营来话业务造成电信资费损失数额在一百万元以上的；3.虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的：（1）两年内因非法经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务行为受过行政处罚二次以上，又非法经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务的；（2）因非法经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务行为造成其他严重后果的。（八）从事其他非法经营活动，具有下列情形之一的：1.个人非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在一万元以上的；2.单位非法经营数额在五十万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的；3.虽未达到上述数额标准，但两年内因同种非法经营行为受过二次以上行政处罚，又进行同种非法经营行为的；4.其他情节严重的情形。三、非法经营罪的处罚根据《刑法》第二百二十五条的规定，非法经营罪有两个量刑档次：一是情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。对于单位犯非法经营罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定定罪处罚。非法经营的行为有很多种，每种非法经营行为构成犯罪的标准也不一样，因此，各非法经营行为“情节严重”“情节特别严重”的标准也不一致。以下面整理的非法经营罪的司法解释及规范性文件来说明“情节严重”“情节特别严重”的标准。四、非法经营罪的相关司法解释（一）最高人民法院《全国法院毒品犯罪审判工作座谈会纪要》（法[2015]129号）（七）非法贩卖麻醉药品、精神药品行为的定性问题行为人向走私、贩卖毒品的犯罪分子或者吸食、注射毒品的人员贩卖国家规定管制的能够使人形成瘾癖的麻醉药品或者精神药品的，以贩卖毒品罪定罪处罚。行为人出于医疗目的，违反有关药品管理的国家规定，非法贩卖上述麻醉药品或者精神药品，扰乱市场秩序，情节严重的，以非法经营罪定罪处罚。（二）最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理利用赌博机开设赌场案件适用法律若干问题的意见》（公通字[2014]17号）四、关于生产、销售赌博机的定罪量刑标准以提供给他人开设赌场为目的，违反国家规定，非法生产、销售具有退币、退分、退钢珠等赌博功能的电子游戏设施设备或者其专用软件，情节严重的，依照刑法第二百二十五条的规定，以非法经营罪定罪处罚。实施前款规定的行为，具有下列情形之一的，属于非法经营行为“情节严重”：（一）个人非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在一万元以上的；（二）单位非法经营数额在五十万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的；（三）虽未达到上述数额标准，但两年内因非法生产、销售赌博机行为受过二次以上行政处罚，又进行同种非法经营行为的；（四）其他情节严重的情形。具有下列情形之一的，属于非法经营行为“情节特别严重”：（一）个人非法经营数额在二十五万元以上，或者违法所得数额在五万元以上的；（二）单位非法经营数额在二百五十万元以上，或者违法所得数额在五十万元以上的。（三）最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部《关于依法办理非法生产销售使用“伪基站”设备案件的意见》（公通字[2014]13号）一、准确认定行为性质（一）非法生产、销售“伪基站”设备，具有以下情形之一的，依照《刑法》第二百二十五条的规定，以非法经营罪追究刑事责任：1.个人非法生产、销售“伪基站”设备三套以上，或者非法经营数额五万元以上，或者违法所得数额二万元以上的；2.单位非法生产、销售“伪基站”设备十套以上，或者非法经营数额十五万元以上，或者违法所得数额五万元以上的；3.虽未达到上述数额标准，但两年内曾因非法生产、销售“伪基站”设备受过两次以上行政处罚，又非法生产、销售“伪基站”设备的。实施前款规定的行为，数量、数额达到前款规定的数量、数额五倍以上的，应当认定为《刑法》第二百二十五条规定的“情节特别严重”。（四）最高人民法院、最高人民检察院《关于办理利用信息网络实施诽谤等刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释[2013]21号）第七条违反国家规定，以营利为目的，通过信息网络有偿提供删除信息服务，或者明知是虚假信息，通过信息网络有偿提供发布信息等服务，扰乱市场秩序，具有下列情形之一的，属于非法经营行为“情节严重”，依照刑法第二百二十五条第（四）项的规定，以非法经营罪定罪处罚：（一）个人非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在二万元以上的；（二）单位非法经营数额在十五万元以上，或者违法所得数额在五万元以上的。实施前款规定的行为，数额达到前款规定的数额五倍以上的，应当认定为刑法第二百二十五条规定的“情节特别严重”。（五）最高人民法院、最高人民检察院、公安部、农业部、食品药品监督管理总局《关于进一步加强麻黄草管理严厉打击非法买卖麻黄草等违法犯罪活动的通知》（公通字[2013]16号）三、依法查处非法采挖、买卖麻黄草等犯罪行为……（四）违反国家规定采挖、销售、收购麻黄草，没有证据证明以制造毒品或者走私、非法买卖制毒物品为目的，依照刑法第二百二十五条的规定构成犯罪的，以非法经营罪定罪处罚。（六）最高人民法院、最高人民检察院《关于办理危害食品安全刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释[2013]12号）第十一条以提供给他人生产、销售食品为目的，违反国家规定，生产、销售国家禁止用于食品生产、销售的非食品原料，情节严重的，依照刑法第二百二十五条的规定以非法经营罪定罪处罚。违反国家规定，生产、销售国家禁止生产、销售、使用的农药、兽药，饲料、饲料添加剂，或者饲料原料、饲料添加剂原料，情节严重的，依照前款的规定定罪处罚。实施前两款行为，同时又构成生产、销售伪劣产品罪，生产、销售伪劣农药、兽药罪等其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。第十二条违反国家规定，私设生猪屠宰厂（场），从事生猪屠宰、销售等经营活动，情节严重的，依照刑法第二百二十五条的规定以非法经营罪定罪处罚。实施前款行为，同时又构成生产、销售不符合安全标准的食品罪，生产、销售有毒、有害食品罪等其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。（七）最高人民法院《关于准确理解和适用刑法中“国家规定”的有关问题的通知》（法发[2011]155号）日前，国务院法制办就国务院办公厅文件的有关规定是否可以认定为刑法中的“国家规定”予以统一、规范。为切实做好相关刑事案件审判工作，准确把握刑法有关条文规定的“违反国家规定”的认定标准，依法惩治犯罪，统一法律适用，现就有关问题通知如下：一、根据刑法第九十六的规定，刑法中的“国家规定”是指，全国人民代表大会及其常务委员会制定的法律和决定，国务院制定的行政法规、规定的行政措施、发布的决定和命令。其中，“国务院规定的行政措施”应当由国务院决定，通常以行政法规或者国务院制发文件的形式加以规定。以国务院办公厅名义制发的文件，符合以下条件的，亦应视为刑法中的“国家规定”：（1）有明确的法律依据或者同相关行政法规不相抵触；（2）经国务院常务会议讨论通过或者经国务院批准；（3）在国务院公报上公开发布。二、各级人民法院在刑事审判工作中，对有关案件所涉及的“违反国家规定”的认定，要依照相关法律、行政法规及司法解释的规定准确把握。对于规定不明确的，要按照本通知的要求审慎认定。对于违反地方性法规、部门规章的行为，不得认定为“违反国家规定”。对被告人的行为是否“违反国家规定”存在争议的，应当作为法律适用问题，逐级向最高人民法院请示。三、各级人民法院审理非法经营犯罪案件，要依法严格把握刑法第二百二十五条第（四）的适用范围。对被告人的行为是否属于刑法第二百二十五条第（四）规定的“其它严重扰乱市场秩序的非法经营行为”，有关司法解释未作明确规定的，应当作为法律适用问题，逐级向最高人民法院请示。（八）最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2010]18号）第七条违反国家规定，未经依法核准擅自发行基金份额募集基金，情节严重的，依照刑法第二百二十五条的规定，以非法经营罪定罪处罚。（九）最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2010]7号）第一条违反国家烟草专卖管理法律法规，未经烟草专卖行政主管部门许可，无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证、特种烟草专卖经营企业许可证、烟草专卖零售许可证等许可证明，非法经营烟草专卖品，情节严重的，依照刑法第二百二十五条的规定，以非法经营罪定罪处罚。第三条非法经营烟草专卖品，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第二百二十五条规定的“情节严重”：（一）非法经营数额在五万元以上的，或者违法所得数额在二万元以上的；（二）非法经营卷烟二十万支以上的；（三）曾因非法经营烟草专卖品三年内受过二次以上行政处罚，又非法经营烟草专卖品且数额在三万元以上的。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第二百二十五条规定的“情节特别严重”：（一）非法经营数额在二十五万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的；（二）非法经营卷烟一百万支以上的。第四条非法经营烟草专卖品，能够查清销售或者购买价格的，按照其销售或者购买的价格计算非法经营数额。无法查清销售或者购买价格的，按照下列方法计算非法经营数额：（一）查获的卷烟、雪茄烟的价格，有品牌的，按照该品牌卷烟、雪茄烟的查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的零售价格计算；无品牌的，按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度卷烟平均零售价格计算；（二）查获的复烤烟叶、烟叶的价格按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度烤烟调拨平均基准价格计算；（三）烟丝的价格按照第（二）项规定价格计算标准的一点五倍计算；（四）卷烟辅料的价格，有品牌的，按照该品牌辅料的查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的价格计算；无品牌的，按照查获地省级烟草专卖行政主管部门出具的上年度烟草行业生产卷烟所需该类卷烟辅料的平均价格计算；（五）非法生产、销售、购买烟草专用机械的价格按照国务院烟草专卖行政主管部门下发的全国烟草专用机械产品指导价格目录进行计算；目录中没有该烟草专用机械的，按照省级以上烟草专卖行政主管部门出具的目录中同类烟草专用机械的平均价格计算。第五条行为人实施非法生产、销售烟草专卖品犯罪，同时构成生产、销售伪劣产品罪、侵犯知识产权犯罪、非法经营罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。（十）最高人民法院、最高人民检察院《关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2009]19号）第七条违反国家规定，使用销售点终端机具（POS机）等方法，以虚构交易、虚开价格、现金退货等方式向信用卡持卡人直接支付现金，情节严重的，应当依据刑法第二百二十五条的规定，以非法经营罪定罪处罚。实施前款行为，数额在100万元以上的，或者造成金融机构资金20万元以上逾期未还的，或者造成金融机构经济损失10万元以上的，应当认定为刑法第二百二十五条规定的“情节严重”；数额在500万元以上的，或者造成金融机构资金100万元以上逾期未还的，或者造成金融机构经济损失50万元以上的，应当认定为刑法第二百二十五条规定的“情节特别严重”。（十一）最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督委员会《关于整治非法证券活动有关问题的通知》（证监发[2008]1号）二、明确法律政策界限，依法打击非法证券活动……（三）关于非法经营证券业务的责任追究。任何单位和个人经营证券业务，必须经证监会批准。未经批准的，属于非法经营证券业务，应予以取缔；涉嫌犯罪的，依照《刑法》第二百二十五条之规定，以非法经营罪追究刑事责任。对于中介机构非法代理买卖非上市公司股票，涉嫌犯罪的，应当依照《刑法》第二百二十五条之规定，以非法经营罪追究刑事责任；所代理的非上市公司涉嫌擅自发行股票，构成犯罪的，应当依照《刑法》第一百七十九条之规定，以擅自发行股票罪追究刑事责任。非上市公司和中介机构共谋擅自发行股票，构成犯罪的，以擅自发行股票罪的共犯论处。未构成犯罪的，依照《证券法》和有关法律的规定给予行政处罚。（十二）最高人民法院、最高人民检察院《关于办理赌博刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2005]3号）第六条未经国家批准擅自发行、销售彩票，构成犯罪的，依照刑法第二百二十五条第（四）项的规定，以非法经营罪定罪处罚。（十三）最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于依法开展打击淫秽色情网站专项行动有关工作的通知》（公通字[2004]53号）二、充分运用法律武器，突出打击重点……在专项行动中，要严格按照《刑法》、全国人民代表大会常务委员会《关于维护互联网安全的决定》和有关司法解释的规定，严格依法办案，正确把握罪与非罪的界限，保证办案质量。对于利用互联网从事犯罪活动的，应当根据其具体实施的行为，分别以制作、复制、出版、贩卖、传播淫秽物品牟利罪、传播淫秽物品罪、组织播放淫秽音像制品罪及刑法规定的其他有关罪名，依法追究刑事责任。对于违反国家规定，擅自设立互联网上网服务营业场所，或者擅自从事互联网上网服务经营活动，情节严重，构成犯罪的，以非法经营罪追究刑事责任。对于建立淫秽网站、网页，提供涉及未成年人淫秽信息、利用青少年教育网络从事淫秽色情活动以及顶风作案、罪行严重的犯罪分子，要坚决依法从重打击，严禁以罚代刑。要充分运用没收犯罪工具、追缴违法所得等措施，以及没收财产、罚金等财产刑，加大对犯罪分子的经济制裁力度，坚决铲除淫秽色情网站的生存基础，彻底剥夺犯罪分子非法获利和再次犯罪的资本。要坚持惩办与宽大相结合的刑事政策，区别对待，审时度势，宽严相济，最大限度地分化瓦解犯罪分子；对于主动投案自首或者有检举、揭发淫秽色情违法犯罪活动等立功表现的，可依法从宽处罚。（十四）最高人民法院、最高人民检察院《关于办理妨害预防、控制突发传染病疫情等灾害的刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2003]8号）第六条违反国家在预防、控制突发传染病疫情等灾害期间有关市场经营、价格管理等规定，哄抬物价、牟取暴利，严重扰乱市场秩序，违法所得数额较大或者有其他严重情节的，依照刑法第二百二十五条第（四）项的规定，以非法经营罪定罪，依法从重处罚。（十五）最高人民检察院《关于办理非法经营食盐刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（高检发释字[2002]6号）第一条违反国家有关盐业管理规定，非法生产、储运、销售食盐，扰乱市场秩序，情节严重的，应当依照刑法第二百二十五条的规定，以非法经营罪追究刑事责任。第二条非法经营食盐，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）非法经营食盐数量在二十吨以上的；（二）曾因非法经营食盐行为受过二次以上行政处罚又非法经营食盐，数量在十吨以上的。第三条非法经营食盐行为未经处理的，其非法经营的数量累计计算；行为人非法经营行为是否盈利，不影响犯罪的构成。第四条以非碘盐充当碘盐或者以工业用盐等非食盐充当食盐进行非法经营，同时构成非法经营罪和生产、销售伪劣产品罪、生产、销售不符合卫生标准的食品罪、生产、销售有毒、有害食品罪等其他犯罪的，依照处罚较重的规定追究刑事责任。第五条以暴力、威胁方法阻碍行政执法人员依法行使盐业管理职务的，依照刑法第二百七十七条的规定，以妨害公务罪追究刑事责任；其非法经营行为已构成犯罪的，依照数罪并罚的规定追究刑事责任。（十六）最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法生产、销售、使用禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2002]26号）第一条未取得药品生产、经营许可证件和批准文号，非法生产、销售盐酸克仑特罗等禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品，扰乱药品市场秩序，情节严重的，依照刑法第二百二十五条第（一）项的规定，以非法经营罪追究刑事责任。第二条在生产、销售的饲料中添加盐酸克仑特罗等禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品，或者销售明知是添加有该类药品的饲料，情节严重的，依照刑法第二百二十五条第（四）项的规定，以非法经营罪追究刑事责任。务或者涉港澳台电信业务行为造成其他严重后果的。（十七）最高人民法院《关于审理非法出版物刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[1998]30号）第十一条违反国家规定，出版、印刷、复制、发行本解释第一条至第十条规定以外的其他严重危害社会秩序和扰乱市场秩序的非法出版物，情节严重的，依照刑法第二百二十五条第（三）项的规定，以非法经营罪定罪处罚。第十二条个人实施本解释第十一条规定的行为，具有下列情形之一的，属于非法经营行为“情节严重”：（一）经营数额在五万元至十万元以上的；（二）违法所得数额在二万元至三万元以上的；（三）经营报纸五千份或者期刊五千本或者图书二千册或者音像制品、电子出版物五百张（盒）以上的。具有下列情形之一的，属于非法经营行为“情节特别严重”：（一）经营数额在十五万元至三十万元以上的；（二）违法所得数额在五万元至十万元以上的；（三）经营报纸一万五千份或者期刊一万五千本或者图书五千册或者音像制品、电子出版物一千五百张（盒）以上的。第十三条单位实施本解释第十一条规定的行为，具有下列情形之一的，属于非法经营行为“情节严重”：（一）经营数额在十五万元至三十万元以上的；（二）违法所得数额在五万元至十万元以上的；（三）经营报纸一万五千份或者期刊一万五千本或者图书五千册或者音像制品、电子出版物一千五百张（盒）以上的。具有下列情形之一的，属于非法经营行为“情节特别严重”：（一）经营数额在五十万元至一百万元以上的；（二）违法所得数额在十五万元至三十万元以上的；（三）经营报纸五万份或者期刊五万本或者图书一万五千册或者音像制品、电子出版物五千张（盒）以上的。第十四条实施本解释第十一条规定的行为，经营数额、违法所得数额或者经营数量接近非法经营行为“情节严重”、“情节特别严重”的数额、数量起点标准，并具有下列情形之一的，可以认定为非法经营行为“情节严重”、“情节特别严重”：（一）两年内因出版、印刷、复制、发行非法出版物受过行政处罚两次以上的；（二）因出版、印刷、复制、发行非法出版物造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。第十五条非法从事出版物的出版、印刷、复制、发行业务，严重扰乱市场秩序，情节特别严重，构成犯罪的，可以依照刑法第二百二十五条第（三）项的规定，以非法经营罪定罪处罚。（十八）最高人民法院《关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[1998]20号）第三条在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，具有下列情形之一的，按照刑法第二百二十五条第（三）项的规定定罪处罚：（一）非法买卖外汇二十万美元以上的；（二）违法所得五万元人民币以上的。第四条公司、企业或者其他单位，违反有关外贸代理业务的规定，采用非法手段、或者明知是伪造、变造的凭证、商业单据，为他人向外汇指定银行骗购外汇，数额在五百万美元以上或者违法所得五十万元人民币以上的，按照刑法第二百二十五条第（三）项的规定定罪处罚。居间介绍骗购外汇一百万美元以上或者违法所得十万元人民币以上的，按照刑法第二百二十五条第（三）项的规定定罪处罚。

近期白律师接到很多咨询此类问题，整理如下供大家参考：1、法官《中华人民共和国法官法》(2019修订)第十三条下列人员不得担任法官：（一）因犯罪受过刑事处罚的；2、人民陪审员《中华人民共和国人民陪审员法》第七条有下列情形之一的，不得担任人民陪审员：（一）受过刑事处罚的；3、检察官《中华人民共和国检察官法》(2019修订)第十三条下列人员不得担任检察官：（一）因犯罪受过刑事处罚的；4、公务员《中华人民共和国公务员法》(2018修订)第二十六条下列人员不得录用为公务员：（一）因犯罪受过刑事处罚的；5、律师《中华人民共和国律师法》（2017修正）第七条申请人有下列情形之一的，不予颁发律师执业证书：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；（二）受过刑事处罚的，但过失犯罪的除外；（三）被开除公职或者被吊销律师、公证员执业证书的。第四十九条律师因故意犯罪受到刑事处罚的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书。6、辩护人《中华人民共和国刑事诉讼法》(2018修正)第三十三条正在被执行刑罚或者依法被剥夺、限制人身自由的人，不得担任辩护人。7、司法鉴定《全国人民代表大会常务委员会关于司法鉴定管理问题的决定》(2015修正)四、因故意犯罪或者职务过失犯罪受过刑事处罚的，受过开除公职处分的，以及被撤销鉴定人登记的人员，不得从事司法鉴定业务。8、公证员《中华人民共和国公证法》（2017修正）第二十条有下列情形之一的，不得担任公证员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；（二）因故意犯罪或者职务过失犯罪受过刑事处罚的；（三）被开除公职的；（四）被吊销公证员、律师执业证书的。9、警察《中华人民共和国人民警察法》(2012修正)第二十六条有下列情形之一的，不得担任人民警察：（一）曾因犯罪受过刑事处罚的；10、驻外外交人员《中华人民共和国驻外外交人员法》第七条有下列情形之一的，不得任用为驻外外交人员：（一）曾因犯罪受过刑事处罚的；11、村委会成员《中华人民共和国村民委员会组织法》(2018修正)第十八条村民委员会成员丧失行为能力或者被判处刑罚的，其职务自行终止。12、拍卖师《中华人民共和国拍卖法》(2015修正)第十五条拍卖师应当具备下列条件：（一）具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识；（二）在拍卖企业工作两年以上；（三）品行良好。被开除公职或者吊销拍卖师资格证书未满五年的，或者因故意犯罪受过刑事处罚的，不得担任拍卖师。13、公司董事、监事、高级管理人员《中华人民共和国公司法》（2018修正）第一百四十六条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；14、国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员《中华人民共和国企业国有资产法》第七十三条国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员违反本法规定，造成国有资产重大损失，被免职的，自免职之日起五年内不得担任国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员；造成国有资产特别重大损失，或者因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚的，终身不得担任国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员。15、商业银行的董事、高级管理人员《中华人民共和国商业银行法》（2015修正）第二十七条有下列情形之一的，不得担任商业银行的董事、高级管理人员：（一）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的；16、证券从业人员《中华人民共和国证券投资基金法》（2015修正）第十五条有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；《中华人民共和国证券法》（2014修正）第一百零八条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。第一百三十一条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。17、保险业特定从业人员《中华人民共和国保险法》（2015修正）第八十二条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾五年的；（二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾五年的。18、破产管理人《中华人民共和国企业破产法》第二十四条有下列情形之一的，不得担任管理人：（一）因故意犯罪受过刑事处罚；19、种子企业的法定代表人、高级管理人员《中华人民共和国种子法》（2015修订）第七十六条因生产经营劣种子犯罪被判处有期徒刑以上刑罚的，种子企业或者其他单位的法定代表人、直接负责的主管人员自刑罚执行完毕之日起五年内不得担任种子企业的法定代表人、高级管理人员。20、生产经营单位的负责人《中华人民共和国安全生产法》（2014修正）第九十一条生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，处二万元以上五万元以下的罚款，责令生产经营单位停产停业整顿。生产经营单位的主要负责人有前款违法行为，导致发生生产安全事故的，给予撤职处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。生产经营单位的主要负责人依照前款规定受刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人；对重大、特别重大生产安全事故负有责任的，终身不得担任本行业生产经营单位的主要负责人。21、食品业特定从业人员《中华人民共和国食品安全法》（2018修正）第一百三十五条因食品安全犯罪被判处有期徒刑以上刑罚的，终身不得从事食品生产经营管理工作，也不得担任食品生产经营企业食品安全管理人员。第一百三十八条违反本法规定，食品检验机构、食品检验人员出具虚假检验报告的，由授予其资质的主管部门或者机构撤销该食品检验机构的检验资质，没收所收取的检验费用，并处检验费用五倍以上十倍以下罚款，检验费用不足一万元的，并处五万元以上十万元以下罚款；依法对食品检验机构直接负责的主管人员和食品检验人员给予撤职或者开除处分；导致发生重大食品安全事故的，对直接负责的主管人员和食品检验人员给予开除处分。违反本法规定，受到开除处分的食品检验机构人员，自处分决定作出之日起十年内不得从事食品检验工作；因食品安全违法行为受到刑事处罚或者因出具虚假检验报告导致发生重大食品安全事故受到开除处分的食品检验机构人员，终身不得从事食品检验工作。食品检验机构聘用不得从事食品检验工作的人员的，由授予其资质的主管部门或者机构撤销该食品检验机构的检验资质。